Aufgabentrennung
Was fordert dieses Control?
Aufgabentrennung, oder Segregation of Duties, ist ein fundamentales Prinzip in der Informationssicherheit, das sicherstellt, dass keine Einzelperson vollständige Kontrolle über alle Aspekte eines kritischen Prozesses hat. Dies reduziert das Risiko von Fehlern oder böswilligen Handlungen, da mehrere Personen an der Durchführung und Überprüfung beteiligt sind. Kritische Prozesse wie Zahlungsfreigaben, Benutzerberechtigungen und Systemadministration sind davon betroffen.
Eine sorgfältig geplante Aufgabentrennung ist nicht nur eine Schutzmaßnahme, sondern auch ein organisatorisches Erfordernis, das in verschiedenen Compliance-Frameworks wie ISO 27001, BSI IT-Grundschutz und TISAX verankert ist. Kopexa hilft dabei, diese Maßnahme effizient zu implementieren, indem es automatische Gap-Analysen und Cross-Framework-Mappings bereitstellt, damit Du mit einer einzigen Umsetzung mehrere Standards erfüllst.
Cross-Standard Mapping
Eine Maßnahme — mehrere Standards gleichzeitig erfüllt
Warum ist das wichtig?
Ohne eine ordnungsgemäße Aufgabentrennung riskierst Du sowohl Sicherheitsvorfälle als auch erhebliche Schäden für Dein Unternehmen. Ein Insider könnte etwa durch unkontrollierten Zugriff auf kritische Systeme Missbrauch betreiben. Solche Lücken können zu empfindlichen Strafen bei Nichteinhaltung von ISO 27001 oder TISAX führen und Deine Versicherungsprämien in die Höhe treiben.
Da diese Kontrolle auch Anforderungen von BSI IT-Grundschutz und TISAX erfüllt, ist ihre Umsetzung nicht nur eine Frage der Compliance, sondern auch eine strategische Entscheidung zur Reduzierung von regulatorischen Risiken und zur Erhöhung der Prozesssicherheit.
Was der Auditor sehen will
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Dokumentierte Richtlinie zur Aufgabentrennung
Ein Auditor erwartet eine klar definierte und dokumentierte Richtlinie, die die Aufgabentrennung im Unternehmen beschreibt, inklusive Versionierung und Genehmigung durch das Management.
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Prozessaufzeichnungen mit Verantwortlichkeiten
Erforderlich sind detaillierte Prozessaufzeichnungen, die die Verantwortlichkeiten verschiedener Personen für kritische Aufgaben dokumentieren.
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Überwachungs- und Kontrollprotokolle
Auditoren prüfen, ob es Protokolle gibt, die die Kontrolle und Überwachung der Aufgabentrennung belegen, um sicherzustellen, dass diese in der Praxis umgesetzt wird.
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Regelmäßige Überprüfung und Anpassung
Es wird erwartet, dass die Richtlinien zur Aufgabentrennung regelmäßig überprüft und angepasst werden, um Veränderungen in der Organisation oder den Prozessen Rechnung zu tragen.
Praxis-Tipps zur Umsetzung
Starte mit einem Policy-Template
Nutze ein Vorlagen-Dokument als Ausgangspunkt für Deine Richtlinie zur Aufgabentrennung. Das spart Zeit und stellt sicher, dass alle relevanten Aspekte abgedeckt sind.
Nutze Tools zur Prozessüberwachung
Verwende spezialisierte Software-Tools, die Dir helfen, die Einhaltung der Aufgabentrennung zu überwachen und zu dokumentieren, z.B. Kopexa für Maßnahmen-Tracking und Audit-Trail.
Schule Deine Mitarbeiter regelmäßig
Führe regelmäßige Schulungen durch, um sicherzustellen, dass alle Mitarbeiter die Bedeutung und die Anforderungen der Aufgabentrennung verstehen.
Führe regelmäßige interne Audits durch
Interne Audits helfen, Schwachstellen in der Umsetzung der Aufgabentrennung zu identifizieren, bevor ein externer Auditor diese findet.
Häufige Fehler
Fehlende Dokumentation
Ohne eine dokumentierte Richtlinie wird es schwer, die Einhaltung der Aufgabentrennung nachzuweisen. Stelle sicher, dass alle Richtlinien schriftlich festgehalten sind.
Unklare Verantwortlichkeiten
Unklare oder nicht zugewiesene Verantwortlichkeiten führen zu Verwirrung und erhöhen das Risiko von Sicherheitsvorfällen. Definiere Verantwortlichkeiten klar und transparent.
Vernachlässigung regelmäßiger Überprüfungen
Ohne regelmäßige Überprüfungen veralten Richtlinien schnell und passen nicht mehr zu den tatsächlichen Prozessen. Plane feste Termine für Überprüfungen ein.
Häufig gestellte Fragen
Beginne mit der Erstellung einer dokumentierten Richtlinie und nutze Tools wie Kopexa, um die Umsetzung zu überwachen und zu dokumentieren.
Ein Beispiel ist die Trennung zwischen der Erstellung und Freigabe von Zahlungen, um Betrugsrisiken zu minimieren.
Ein Auditor erwartet dokumentierte Richtlinien, Prozessaufzeichnungen und Überwachungsprotokolle, die die Aufgabentrennung verdeutlichen.
Neben ISO 27001 erfüllt diese Maßnahme auch Anforderungen von BSI IT-Grundschutz und TISAX.
Kopexa bietet Funktionen wie Maßnahmen-Tracking, Cross-Framework-Mapping und automatische Gap-Analysen, die die Umsetzung erleichtern.
Control A.5.3 effizient umsetzen
Nutze die Vorteile des Cross-Framework-Mappings, um gleichzeitig mehrere Standards abzudecken.