Einhaltung von Richtlinien, Regeln und Standards für die Informationssicherheit
Was fordert dieses Control?
Control A.5.36 fordert von Organisationen die Etablierung und Aufrechterhaltung von Richtlinien, Regeln und Standards zur Informationssicherheit. Dies bedeutet, dass Unternehmen klare Prozesse zur Richtlinienentwicklung und -überwachung benötigen, um sicherzustellen, dass alle relevanten Sicherheitsanforderungen erfüllt werden. Betroffene Assets umfassen alle IT-Systeme sowie die Prozesse, die mit sensiblen Daten umgehen. Ein systematischer Ansatz zur Verwaltung dieser Richtlinien ist entscheidend, um eine konsistente Umsetzung über alle Abteilungen hinweg zu gewährleisten. Kopexa unterstützt Dich dabei, indem es automatische Gap-Analysen durchführt, Maßnahmen cross-standardisiert abbildet und die Einhaltung der Richtlinien mithilfe von Maßnahmen-Tracking und einem umfassenden Audit-Trail überwacht.
Cross-Standard Mapping
Eine Maßnahme — mehrere Standards gleichzeitig erfüllt
Warum ist das wichtig?
Ohne eine klare Richtlinienstruktur riskierst Du nicht nur Datenlecks und Sicherheitsvorfälle, sondern auch erhebliche regulatorische Sanktionen. Die Nichteinhaltung kann zu Bußgeldern, negativ beeinflussten Versicherungsprämien und langfristigen Reputationsschäden führen. Diese Kontrolle ist nicht nur für ISO 27001 relevant, sondern deckt gleichzeitig NIS2 Art. 21(2)(f) und BSI IT-Grundschutz DER.3.1 ab. Dies bedeutet, dass Du mit einer einzigen Maßnahme mehrere Compliance-Anforderungen erfüllst und Deine Organisation vor potenziellen Audit-Problemen schützt.
Was der Auditor sehen will
- 1
Dokumentierte Richtlinie mit Versionierung
Auditoren erwarten eine klar dokumentierte Richtlinie, die regelmäßig aktualisiert wird und eine Versionierung beinhaltet.
- 2
Nachweisbare Schulungen
Es sollte Belege dafür geben, dass Mitarbeiter regelmäßig zu den Richtlinien geschult werden.
- 3
Management-Reviews
Protokolle von regelmäßigen Management-Reviews, in denen die Effektivität der Richtlinien bewertet wird, sind erforderlich.
- 4
Nachweis der Einhaltung
Auditoren suchen nach Berichten oder Systemnachweisen, die die Einhaltung der Richtlinien im Tagesgeschäft dokumentieren.
Praxis-Tipps zur Umsetzung
Starte mit einem Policy-Template
Beginne mit einem bestehenden Policy-Template, das Du auf die spezifischen Bedürfnisse Deiner Organisation anpassen kannst. Tools wie Confluence oder SharePoint können hilfreich sein.
Nutze Automatisierung für die Versionierung
Verwende Softwarelösungen wie GitHub oder andere Dokumentenmanagement-Tools, um die Versionierung und Änderungsverfolgung Deiner Richtlinien zu automatisieren.
Implementiere regelmäßige Schulungszyklen
Setze ein Tool wie LMS (Learning Management System) ein, um regelmäßige Schulungen zu planen und die Teilnahme zu verfolgen.
Führe regelmäßige Richtlinien-Reviews durch
Nutze Kopexa, um Management-Reviews zu planen und die Effektivität Deiner Richtlinien kontinuierlich zu überwachen und zu verbessern.
Häufige Fehler
Fehlende Dokumentation
Viele Organisationen dokumentieren ihre Richtlinien nicht ausreichend. Dies führt zu Missverständnissen und mangelnder Nachvollziehbarkeit.
Unregelmäßige Aktualisierungen
Richtlinien werden oft zu selten überprüft und aktualisiert, was zu veralteten Sicherheitspraktiken führen kann.
Unklare Verantwortlichkeiten
Ohne klare Verantwortlichkeiten für die Umsetzung und Überwachung der Richtlinien können wichtige Aufgaben vernachlässigt werden.
Häufig gestellte Fragen
Beginne mit der Erstellung oder Überarbeitung Deiner Sicherheitsrichtlinien. Nutze bestehende Templates und passe sie Deinen speziellen Anforderungen an. Kopexa kann dabei helfen, Lücken zu identifizieren.
Ein Auditor wird nach dokumentierten Richtlinien, regelmäßigen Schulungen, Management-Reviews und Nachweisen der Einhaltung suchen. Diese Dokumentation sollte klar und aktuell sein.
Mindestens jährlich, oder bei wesentlichen Änderungen in der IT-Umgebung oder den regulatorischen Anforderungen. Kopexa hilft Dir, diesen Prozess zu überwachen.
Tools wie Confluence, SharePoint und GitHub können bei der Dokumentation und Versionierung helfen. Kopexa unterstützt Dich durch automatisierte Gap-Analysen und Maßnahmen-Tracking.
Diese Funktion ermöglicht es Dir, eine Maßnahme zu implementieren, die mehrere Standards abdeckt, was Zeit und Ressourcen spart und die Audit-Vorbereitung vereinfacht.
Control A.5.36 effizient umsetzen
Nutze die Cross-Standard-Mapping-Funktion von Kopexa, um mit einer Maßnahme mehrere Compliance-Anforderungen zu erfüllen.