Dokumentierte Betriebsverfahren
Was fordert dieses Control?
A.5.37 dreht sich um die Einrichtung dokumentierter Betriebsverfahren, die den IT-Betrieb reibungslos und sicher halten. Dazu gehören klare Anweisungen zur Durchführung von Routineaufgaben wie System-Updates, Backup-Verfahren und Incident Management. Diese Dokumentationen sind oft auf IT-Systeme und Netzwerke ausgerichtet und müssen regelmäßig aktualisiert werden, um mit den aktuellen technischen und organisatorischen Anforderungen Schritt zu halten. Mit Kopexa kannst Du automatisch Lücken analysieren, diese Verfahren über verschiedene Frameworks hinweg abgleichen und die Umsetzung mit Deadlines und Verantwortlichen effizient verfolgen.
Cross-Standard Mapping
Eine Maßnahme — mehrere Standards gleichzeitig erfüllt
Warum ist das wichtig?
Ohne dokumentierte Betriebsverfahren riskierst Du, dass kritische IT-Prozesse bei Abwesenheit von Schlüsselpersonal ins Stocken geraten oder Sicherheitsvorfälle nicht adäquat behandelt werden. Dies kann nicht nur zu finanziellen Verlusten und Reputationsschäden führen, sondern auch zu regulatorischen Konsequenzen wie DSGVO-Verstößen oder TISAX-Nichtkonformitäten. A.5.37 erfüllt nicht nur ISO 27001, sondern auch BSI IT-Grundschutz und TISAX, was bedeutet, dass Du mit einem einzigen Satz von Betriebsverfahren mehrere Compliance-Anforderungen abdeckst.
Was der Auditor sehen will
- 1
Dokumentierte Richtlinie mit Versionierung
Auditoren erwarten eine Richtlinie, die klar dokumentiert und versioniert ist, um die Entwicklung im Laufe der Zeit nachvollziehen zu können.
- 2
Nachweis der Umsetzung
Es muss gezeigt werden, dass die dokumentierten Verfahren tatsächlich im Betrieb angewendet werden, z.B. durch Protokolle oder Berichte.
- 3
Schulungsnachweise
Nachweise, dass alle relevanten Mitarbeiter über die Betriebsverfahren informiert und geschult wurden, sind erforderlich.
- 4
Regelmäßige Überprüfung und Aktualisierung
Auditoren möchten Berichte über regelmäßige Überprüfungen und Aktualisierungen der Betriebsverfahren sehen.
Praxis-Tipps zur Umsetzung
Starte mit einem Policy-Template
Nutze ein bestehendes Template als Basis und passe es an die spezifischen Anforderungen Deiner Organisation an. Das spart Zeit und Ressourcen.
Nutze Dokumentenmanagement-Tools
Verwende Tools wie Confluence oder SharePoint, um Dokumente zentral zu speichern und Versionen zu kontrollieren.
Automatisiere Erinnerungen für Überprüfungen
Setze in Kopexa automatische Erinnerungen, um regelmäßig die Aktualität der Betriebsverfahren zu überprüfen.
Integriere in bestehende Systeme
Verbinde Deine Betriebsverfahren mit bestehenden Systemen wie Jira oder GitHub, um den Workflow zu verbessern und die Nachvollziehbarkeit zu erhöhen.
Häufige Fehler
Fehlende Aktualität der Dokumentation
Veraltete Betriebsverfahren führen zu Ineffizienzen und Sicherheitslücken. Regelmäßige Überprüfungen sind unerlässlich.
Keine Einbindung des Teams
Wenn das Team nicht in die Erstellung und Aktualisierung involviert ist, sinkt die Akzeptanz und die Verfahren werden nicht gelebt.
Unzureichende Schulungen
Ohne angemessene Schulungen verstehen Mitarbeiter die Betriebsverfahren nicht vollständig, was zu Fehlanwendungen führen kann.
Häufig gestellte Fragen
Starte mit der Erfassung bestehender Betriebsverfahren und identifiziere Lücken. Kopexa kann Dir helfen, diese Lücken zu analysieren.
Tools wie Confluence und SharePoint eignen sich gut, um Betriebsverfahren zu dokumentieren und zu verwalten.
Mindestens jährlich oder bei wesentlichen Änderungen in der IT-Infrastruktur. Setze Erinnerungen in Kopexa, um die Überprüfungen zu automatisieren.
Häufige Fehler sind veraltete Dokumentationen und fehlende Schulungsnachweise. Kopexa hilft, diese Lücken zu schließen.
Kopexa bietet automatische Gap-Analysen, Cross-Framework-Mapping und ein Maßnahmen-Tracking, um die Umsetzung zu erleichtern.
Control A.5.37 effizient umsetzen
Nutze die Vorteile der Cross-Framework-Mapping-Funktion von Kopexa, um A.5.37 und andere Standards gleichzeitig zu erfüllen.